2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0707_证券从业资格考试

2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

(相关资料图)

1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息（）。【多选题】

A.自然人的姓名

B.收入来源和数额

C.诚信记录

D.风险偏好及可承受的损失

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券期货投资者适当应管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（2）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（3）投资相关的学习、工作经验及投资经验；（4）投资期限、品种、期望收益率等投资目标；（5）风险偏好及可承受的损失；（6）诚信记录；（7）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；（8）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（9）其他必要信息。

2、证券行业文化建设有三个层次，其中的观念层包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券行业文化建设包括三个层次：一是行为层，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。二是组织层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。三是观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。

3、在股东人数上，股份有限公司设立时股东在50人以下；有限责任公司股东人数无上限。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:在股东人数上，有限责任公司设立时股东在50人以下；股份有限公司股东人数无上限。

4、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。【多选题】

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.向投资人承诺证券、期货投资收益

C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（1）代理投资人从事证券、期货买卖；（A项正确）（2）向投资人承诺证券、期货投资收益；（B项正确）（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（D项正确）（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（C项正确）（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

5、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务

B.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益

C.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

D.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理。（C项说法错误）

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